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道路运输管理工作规范

交运便字[2014]181号


第十五章 道路运输行政执法工作规范

第七节 道路运输行政处罚程序规范

 

一、道路运输行政处罚程序的分类

(一)道路运输行政处罚程序分为简易程序和一般程序。

(二)违法事实清楚并有法定依据,对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的,可以适用简易程序,当场作出行政处罚决定。

(三)对于适用简易程序当场作出处罚决定的案件,执法人员应当依法制作行政处罚决定书,当场交付当事人,并应当告知当事人不服行政处罚决定的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

(四)实施道路运输行政处罚,除适用简易程序的以外,应当适用一般程序。

二、立案和调查取证程序

(一)立案程序

1.除依法可以当场作出的行政处罚外,道路运输管理机构通过举报、新闻媒体披露、其他机关移送、上级机关交办等途径,发现公民、法人或其他组织有依法应当处以行政处罚的交通行政违法行为,应当自发现之日起7日内决定是否立案。

道路运输管理机构主动实施监督检查或运输服务质量投诉处理过程中发现的违法案件,可不经过立案环节。

2.立案应当填写《立案审批表》,同时附上相关材料(现场笔录、投诉记录、举报记录、新闻媒体披露内容摘要、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等),由道路运输管理机构负责人批准。

3.对于决定立案的,道路运输管理机构负责人应当指定办案机构和两名以上办案人员负责调查处理。

4.对于不予立案的举报,经道路运输管理机构负责人批准后,将不予立案的理由告知具名的举报人。道路运输管理机构应当将不予立案的相关情况作书面记录留存。

(二)调查取证程序

12名以上执法人员进行调查取证:调查时分工明确,各司其职,一人询问,一人同时记录。在法律文书中有2名以上执法人员的签名,案件卷宗中有2名以上执法人员共同执法的记录。

2.询问证人和当事人,应当个别进行并告知其作伪证的法律责任。制作询问笔录,应当经被询问人阅核后,由询问人和被询问人共同签名或者盖章,询问笔录中涂改之处应由被询问人确认并签名或者捺指印。被询问人拒绝签名或者盖章,由询问人在询问笔录上注明情况,并用录像录音等形式进行取证固定。

3.证据提取与保存

1)提取证据应当注明具体时间和地点。

2)应当注明物品名称、规格、型号、数量等物品性状。

3)应当注明证据保存期限和保存地点。

4)需要登记保存的证据,应有保存依据、保存清单和领导审批记载,登记保存的证据应当在7日内作出处理决定。

5)有被调查取证者的签名或者盖章,被调查取证者拒绝签名或者盖章的,由执法人员注明情况并签字。

4.执法人员应当制作道路运输违法行为调查报告,法制部门和道路运输管理机构负责人对调查报告审核后,作出审批意见。

三、违法行为通知书送达程序

(一)执法现场负责人认为拟给予当事人行政处罚的,执法人员应当制作道路运输违法行为通知书。

(二)执法人员应当告知当事人拟给予的行政处罚内容及其理由和依据。

(三)执法人员应当听取当事人陈述和申辩。

(四)符合听证条件的,应当制作行政处罚听证告知书,告知当事人可以在三个工作日内要求组织听证并告知申请听证的地址。听证告知书应当送达当事人。

(五)将道路运输违法行为通知书现场送达当事人,应当要求当事人在“受送达人”栏签收,注明签收日期,并告知当事人在七个工作日内到指定地点接受处理。

(六)当事人拒绝签收的,由现场2名以上执法人员在通知书上注明情况并签字,并告知当事人领取道路运输违法行为通知书的地址。

(七)道路运输违法行为通知书没有现场送达当事人的,应当按照本规范关于行政处罚决定送达的规定进行送达。

四、案件卷宗的整理和移交程序

(一)在立案和调查取证完毕后,执法人员应当对现场执法文书、证据等材料进行整理。对暂扣或者登记保存的车辆、证照、物品等要按规定妥善保管。

(二)现场执法人员应当将整理好的案件卷宗完整移交给负责卷宗管理的执法人员。

(三)负责卷宗管理的执法人员接收、处理卷宗时,应当检查执法文书、证据等材料。

(四)对于制作不规范的道路运输违法行为通知书,尚未送达的,负责卷宗管理的执法人员应当要求现场执法人员进行更正后送达;已经送达的,在当事人前来接受处理时予以更正并由当事人签名或者盖章。

(五)已经送达的道路运输违法行为通知书适用法律错误、对案件处理结果有实质性影响的,应当重新制作通知书并送达当事人,原通知书收回作废,调查处理时间重新计算。

五、听证程序

(一)听证的适用范围

道路运输管理机构在做出责令停产停业、吊销证照、较大数额罚款、没收较大数额财产的行政处罚决定之前,当事人要求听证的,案件调查人员应当记录在案,道路运输管理机构必须依法组织听证。

上述所指的较大数额标准,按照省级人大常委会或者人民政府规定或其授权部门规定的标准执行。

(二)听证申请

1.符合听证条件的行政处罚案件,当事人应当在道路运输违法行为通知书送达之日起三个工作日内到道路运输管理机构提出听证申请,并填写听证会申请书。

2.通知书送达当事人之日起三个工作日内,当事人没有要求听证的,就同一案件不再具有申请听证的权利。

3.通知书送达当事人之日起三个工作日内,道路运输管理机构不得作出行政处罚决定。

4.当事人申请听证的截止之日为法定节假日的,应当顺延至法定节假日结束后的第一个工作日。

(三)听证会准备

1.听证会主持人和书记员

听证会主持人由道路运输管理机构负责人指定的本机构法制工作人员或者其他执法人员担任。由听证会主持人指定书记员,负责听证笔录的制作和其他事务。

2.听证会主持人的主要职责:

1)决定举行听证的时间、地点和方式;

2)决定中止、终止或者延期听证;

3)决定书记员是否回避;

4)决定证人是否到场作证;

5)将有关通知及时送达当事人、案件调查人员、鉴定人、翻译人员等听证参加入;

6)就案件事实、行政处罚的依据与理由进行询问;

7)要求听证参加人提供或者补充证据;

8)指挥听证活动,维持听证秩序,对违反听证纪律的行为予以制止;

9)对听证笔录进行审阅,并在听证笔录的基础上制作听证会报告书,对是否给予行政处罚及如何处罚提出建议。

3.听证员和书记员的回避

听证员和书记员有下列情形之一的,必须回避:

1)是本案调查人员;

2)是本案当事人或当事人、代理人的近亲属,或是案件调查人员的近亲属;

3)与本案的处理结果有直接利害关系的人员;

4)与本案当事人有其他关系,可能影响对案件公正听证的人员。

以上规定,同样适用于翻译人员、鉴定人或勘验人。

4.听证会通知书

道路运输管理机构应当在举行听证会七个工作日前向当事人送达听证会通知书,告知当事人组织听证的时间、地点、听证会主持人,并告知其享有申请回避和委托代理人的权利。

(四)听证会程序

听证活动应当遵循公正、公开、独立听证原则;除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外,听证公开举行;听证一般应当一次完成,情况特别复杂时,可以举行多次听证。

1.听证会主持人工作

听证会主持人在正式听证前应完成下列工作。

1)核对听证参加人的身份。

2)宣读听证纪律:

1)未经听证主持人允许不得发言、提问;

2)未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影;

3)听证参加人未经听证主持人允许不得退场;

4)旁听人员不得大声喧哗,不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。

3)宣讲听证参加人的权利、义务。

当事人享有的权利:

1)要求或者放弃听证;

2)申请回避;

3)委托律师或者其他人为听证代理人;

4)陈述、申辩、举证、质证;

5)对听证笔录进行审阅。

当事入的义务:

1)按时到达指定地点出席听证会;

2)遵守听证会纪律,服从听证会主持人的指挥;

3)如实回答听证会主持人的提问。

4)征询当事人是否申请听证人员或鉴定人、勘验人、翻译人员回避。

2.听证会举行的步骤

1)听证会主持人宣布听证会开始;

2)案件调查人员介绍案件的事实和调查过程,宣读或者出示该案件的证据,说明拟作出的行政处罚的内容及依据;

3)当事人或者其委托代理人对案件事实进行陈述和申辩;

4)第三人发言,证人发言,鉴定人宣读鉴定结论,并作出相应说明;

5)案件调查人员和当事人或者其委托代理人就案件事实和证据进行辩论、质证;

6)听证会主持人就案件的有关问题向案件调查人员、当事人、证人、鉴定人等询问;

7)案件调查人员、当事人或者其委托代理人作最后陈述;

8)听证会主持人宣布听证会结束;

9)听证参加人审阅听证笔录并签名,可以修正、补充本人发言部分的笔录。

3.当事人或者其委托代理人无正当理由不按时出席听证会或者中途擅自退席的,视为当事人放弃要求听证的权利,并记入听证会笔录。

4.听证会主持人应当在听证会结束后将听证情况和处理意见制作成听证会报告书,提交道路运输管理机构负责人作出决定。

六、行政处罚决定程序

案件调查完毕后,道路运输管理机构或受委托的负责人应当及时审查有关案件调查材料、当事人陈述和申辩材料、听证会笔录和听证会报告书,根据案件的不同情况分别作出如下处理决定:

(一)违法事实清楚,证据确凿充分,且不需要经过听证程序或者在规定期限内当事人没有要求听证的案件,根据情节轻重,作出行政处罚决定。

(二)符合申请听证的条件,且在规定期限内当事人提出听证申请的案件,应当在适用听证程序后作出处理决定。

(三)案件还需要作进一步调查取证的,责令案件调查人员补充调查。

(四)违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,不予行政处罚。

(五)违法事实不清、证据不足的,不得给予行政处罚。

(六)案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚的,应当集体讨论决定。

(七)违法行为已构成犯罪的,应当将案件有关材料和证据移送有管辖权的司法机关处理。

行政处罚决定生效后,任何人不得擅自变更或解除。处罚决定确有错误需要变更或修改的,应当由原道路运输管理机构或其上级机关依法撤销原处罚决定,重新作出处罚决定。

符合听证条件的案件,违法行为通知书送达当事人之日起三日内,不得作出行政处罚决定;当事人要求在三日内作出行政处罚决定的,应当书面声明放弃听证权利。

道路运输管理机构作出行政处罚决定必须制作《道路运输行政处罚决定书》。当事人自收到违法行为通知书七个工作日内未接受处理的,道路运输管理机构应当根据现有证据材料作出行政处罚决定。

七、行政处罚决定送达和执行程序

(一)行政处罚决定送达

《道路运输行政处罚决定书》应当在宣告后当场送达当事人,当事人应当在处罚决定书的送达栏注明收到日期、签名或者盖章。处罚决定书没有当场送达当事人的,应当按照法律规定的其他送达方式及时送达:

1.处罚决定书作出后七个工作日内应当送达当事人,当事人不在场的,交其同住的成年家属签收,由受送达人在送达回证上注明收到日期、签名或者盖章,并且在备注栏内写明与当事人的关系,受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。

2.当事人已指定代收人,交代收人签收。

3.当事人拒绝接受送达的,送达人应当邀请有关基层组织的代表或者其他人员到场,说明情况,在送达回证上写明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或者盖章,把处罚决定书留在当事人的住处,即视为送达。

4.处罚决定书直接送达有困难的,可以委托其他交通管理部门代为送达,或者以邮寄方式送达。邮寄送达,挂号回执上注明的收件日期为送达日期。

5、采取上述方式无法送达的,公告送达。公告送达,可以在全国性报纸或者办案机关所在地的省一级报纸上予以公告,也可以在道路运输管理机构公告栏张贴公告,并可以在道路运输管理机构网站上公告。自公告发布之日起经过六十日,即视为送达。公告送达,应当在案卷中记明原因和经过,留存相关证据。

(二)罚款决定执行

除法定的特殊情形之外,作出行政处罚决定的道路运输管理机构及其执法人员不得自行收缴罚款;当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内,到指定的银行缴纳罚款。

(三)行政处罚案件结案

适用一般程序的行政处罚案件结案后,应当制作行政处罚案件结案报告。简易程序的行政处罚案件应在五个工作日内报行政执法机关备案。

八、逾期不接受行政处罚决定处理程序

当事人逾期不履行行政处罚决定的,可以采取以下措施:

(一)行政处罚决定书送达生效之日起十五日后,当事人逾期不履行行政处罚决定,不缴纳罚款的,可依法每日按罚款数额的百分之三加处罚款;

(二)当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼,经催告仍不履行的,在实施行政管理过程中已经依法采取查封、扣押措施的行政机关,可以将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款。

(三)申请人民法院强制执行。

九、涉嫌犯罪行为移交

道路运输管理机构在道路运输行政执法中查到涉嫌犯罪行为的,应当及时将案件按照管辖的规定及时移交具有管辖权的司法机关。

十、涉案财物的处理

道路运输管理机构应当建立健全罚没物资的管理、处理制度。具体办法由省级道路运输管理机构依照国家有关规定制定。

除依法应当予以销毁的物品外,依法没收的非法财物,应当按照国家规定,委托具有合法资格的拍卖机构公开拍卖或者按照国家有关规定处理。

销毁违禁物品,按照国家有关规定处理。

没收的票据交有关部门统一处理。物品处理,应当制作清单。

罚没款及没收物品的变价款,必须全部上缴财政,任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

对依法解除强制措施,需退还当事人财物的,道路运输管理机构应当通知当事人及时领取;当事人不明确的,应当采取公告方式通知当事人认领财物。在通知当事人或者公告六个月后,无人认领的,按无主财物处理,登记后上缴国库,或者依法变卖或者拍卖后,将所得款项扣除为保管、处理物品所支出的必要费用后上缴财政。遇有特殊情况的,可酌情延期处理,延长期限最长不超过三个月。

十一、行政处罚决定的抄告处理

    对非本机关发放牌证的营运车辆、业户和从业人员实施证据登记保存或者作出处罚决定的,道路运输管理机构应当自作出决定之日起七个工作日内,将登记保存或者处罚情况抄送至发放证件的道路运输管理机构。收到抄告信息的道路运输管理机构应当自收到之日起七个工作日内,将抄告信息纳入年审或者作为信誉考核依据;涉嫌违反有关道路运输管理法律法规规定的,应当启动行政处罚调查程序,并以抄告回执单的形式送达抄告单位。

第八节 道路运输行政执法文书规范

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